В Узбекистане обновили правила ПОД/ФТ для рынка ценных бумаг

Ташкент, Узбекистан (UzDaily.uz) — Национальное агентство перспективных проектов совместно с Департаментом по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре утвердили новую редакцию Правил внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Документ зарегистрирован 30 июня 2026 года под №3877 и разработан в рамках совершенствования национальной системы противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (ПОД/ФТ). Как отмечается, изменения направлены на внедрение международных стандартов, предусмотренных рекомендациями ФАТФ, а также устранение выявленных недостатков национальной системы ПОД/ФТ.

Новая редакция правил предусматривает совершенствование механизмов оценки рисков, повышение эффективности процедур внутреннего контроля и надлежащей проверки клиентов, а также цифровизацию отдельных процессов мониторинга и информационного взаимодействия между профессиональными участниками рынка ценных бумаг и уполномоченными государственными органами.

Документом уточняется и расширяется перечень используемых терминов. В частности, введены определения «третья сторона», «уровень точности», «иностранная структура без образования юридического лица» и ряд других.

Кроме того, установлены дополнительные требования к применению риск-ориентированного подхода и групповой модели при разработке внутренних правил контроля. Детализированы требования к информационным системам профессиональных участников рынка, включая параметры автоматизированной проверки с учетом уровня риска оказываемых услуг и операций, а также отдельных идентификационных данных участников.

Правила также закрепляют обязанность руководства организаций регулярно оценивать эффективность системы внутреннего контроля.

Для профессиональных участников вводится обязательное ежегодное представление в Агентство сведений о назначенном контролере.

Помимо этого, утверждены формы документов для работы контролера и проведения идентификации клиентов, а также определен порядок подключения к «Личному кабинету» специально уполномоченного государственного органа в сфере ПОД/ФТ.